中信证券原投顾作恶代客炒股 兼职做老鼠仓赔钱

  原标题:中信证券原投顾作恶代客炒股 兼职资管做老鼠仓赔钱

  中国经济网北京1月21日讯 中国证监会近日公布的中国证监会走政责罚决定书145号表现,中信证券(600030.SH)原投资顾问李旦行使老鼠仓交易股票,折本91.98万元。另表,李旦还暗地批准三名客户委托买卖证券。中国证监会对李旦责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。

  行使老鼠仓交易股票折本92万元

  安信证券-工走-佑瑞持债券稳利荟萃资产管理计划(以下简称“佑瑞持债券稳利荟萃资管计划”)成立于2012年12月27日,管理人造安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)。北京佑瑞持实际实走了佑瑞持债券稳利荟萃资管计划管理人的投资决策职责。

  2016年1月至2017年10月,李旦系北京佑瑞持的从业人员。在此期间,李旦和北京佑瑞持虽未签署做事相符同,但李旦实际负责北京佑瑞持权好类资产的投资决策管理,与北京佑瑞持竖立了实际做事相关。2016年2月19日至2017年6月21日,李旦详细负责佑瑞持债券稳利荟萃资管计划权好片面的投资决策,知悉佑瑞持债券稳利荟萃资管计划权好片面股票交易的未公开新闻。

  2015年5月22日,“钟某玲”清淡资金账户(3020XXX9813)开立中信证券深圳深南大道证券买卖部;2015年12月4日,“钟某玲”名誉资金账户(800XXXX642)开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部。上述“钟某玲”证券账户现场开户原料记载的客户经理为李旦。“钟某玲”证券账户的交易资金均来源于钟某玲家庭自有资金。

  2015年6月3日钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和暗号挑供给李旦,委托李旦代为进走操作,且存在利润分成的约定。截至2017年10月20日,“钟某玲”证券账户的股票交易由李旦决策并操作,钟某玲本人仅进走幼批新股申购和1笔委托交易。2015年6月3日至2017年10月20日期间,李旦为“钟某玲”证券账户的实际操作人。

  2016年2月22日至2017年6月21日,李旦为“钟某玲”证券账户实际操作人,同时负责佑瑞持债券稳利荟萃资管计划权好片面的投资决策。在此期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利荟萃资管计划存在趋同交易情况。

  根据上海证券交易所和深圳证券交易所计算数据,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利荟萃资管计划趋同交易情况为:

  2016年4月12日至2017年6月8日,在上海证券交易所趋同交易股票共13只,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所交易股票数目的38.24%,趋同交易金额为8166.61万元,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所成交金额的45.81%,趋同交易股票盈余118.23万元。

  2016年2月22日至2017年6月21日,在深圳证券交易所趋同交易股票共21只,占“钟某玲”账户在深圳证券交易所交易股票数目的46.67%,趋同交易金额为16,697.62万元,占“钟某玲”证券账户在深圳证券交易所成交金额的48.82%,趋同交易股票折本210.21万元。

  “钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利荟萃资管计划在上海证券交易所和深圳证券交易所的趋同交易团体折本,折本金额为91.98万元。

  暗地批准三名客户委托买卖证券

  2013年1月9日至2015年3月31日,李旦担任中信证券深圳深南大道证券买卖部的投资顾问,具有中国证券业执业证书。2015年4月1日,李旦与中信证券深南大道证券买卖部签署《证券经纪人委托代理相符同》,转岗为中信证券深南大道证券买卖部的证券经纪人,中信证券为李旦申请证券经纪人证书;2017年10月31日,李旦与中信证券深圳深南大道证券买卖部消弭《证券经纪人委托代理相符同》。2013年1月9日至2017年10月31日期间,李旦为证券公司的从业人员。

  2015年6月3日至2017年10月20日期间,钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和暗号挑供给李旦,委托李旦代为进走股票交易。

  2014年12月8日,“陈某”清淡资金账户开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部;2016年9月5日,“陈某”名誉资金账户开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部。

  2013年7月2日,“欧某鹰”清淡资金账户开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部;2013年12月27日,“欧某鹰”名誉资金账户开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部。

  “陈某”和“欧某鹰”证券账户的开户原料记载的客户经理均为李旦,交易资金重要来源于陈某、欧某鹰的幼我资金。2016年9月5日到2017年7月11日期间,李旦批准陈某委托代为进走股票交易,交易金额累计1.63亿元;2014年4月4日到2017年3月30日期间,李旦批准欧某鹰委托代为进走股票交易,交易金额累计32.96亿元。

  李旦批准钟某玲、陈某、欧某鹰委托买卖证券,未实际获取利润分成或报酬。

  中国证监会对李旦罚款40万元

  依据《基金法》第一百二十三条第一款、《证券法》第二百一十五条的规定,中国证监会决定:

  一、对行使未公开新闻交易股票的走为,对李旦责令改正,并处以20万元罚款;

  二、对证券公司的从业人员暗地批准客户委托买卖证券的走为,对李旦责令改正,给予警告,并处以20万元罚款。

  综相符上述两项作恶原形,对李旦责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。

  中国经济网查询发现,李旦,硕士钻研生学历。2013年5月11日,李旦在中信证券执业岗位为证券投资咨询业务(投资顾问),2015年5月2日,执业岗位变更为证券经纪人,2017年11月6日离职。

  相关法规:

  《基金法》第一百二十三条规定:基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十条所列走为之一的,责令改正,没收作恶所得,并处作恶所得一倍以上五倍以下罚款;异国作恶所得或者作恶所得不能一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述走为的,还答当对其直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,休憩或者撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

  《证券法》第二百一十五条规定:证券公司及其从业人员忤逆本法规定,暗地批准客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收作恶所得,并处以作恶所得一倍以上五倍以下的罚款;异国作恶所得或者作恶所得不能十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。

  以下为原文:

  中国证监会走政责罚决定书(李旦)

  〔2019〕145号

  当事人:李旦,男,1971年5月出生,住址:广东省深圳市南山区。

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对李旦行使未公开新闻交易股票及证券从业人员暗地批准客户委托买卖证券一案进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理完结。

  经查明,李旦存在以下作恶原形:

  一、行使未公开新闻交易股票

  (一)李旦知悉相关未公开新闻情况

  安信证券-工走-佑瑞持债券稳利荟萃资产管理计划(以下简称佑瑞持债券稳利荟萃资管计划)成立于2012年12月27日,管理人造安信证券股份有限公司(以下简称安信证券)。截至2017年8月31日,佑瑞持债券稳利荟萃资管计划幼我投资者为2,523人。根据《安信证券佑瑞持债券稳利荟萃资产管理计划投资顾问相符同》约定,北京佑瑞持投资管理有限公司(以下简称北京佑瑞持)担任佑瑞持债券稳利荟萃资管计划的投资顾问,负责在约定的投资周围内挑出投资提出,安信证券进走风险相符规性审核,若投资提出相符《安信证券佑瑞持债券稳利荟萃资产管理相符同》且知足交易条件、起伏性请求、估值请求,安信证券参考投资提出内容下达交易指令。在佑瑞持债券稳利荟萃资管计划运作期间,工程设计安信证券均根据北京佑瑞持发送的投资提出进走操作,未对投资提出挑出反对。北京佑瑞持实际实走了佑瑞持债券稳利荟萃资管计划管理人的投资决策职责。

  2016年1月至2017年10月,李旦系北京佑瑞持的从业人员。在此期间,李旦和北京佑瑞持虽未签署做事相符同,但李旦实际负责北京佑瑞持权好类资产的投资决策管理,与北京佑瑞持竖立了实际做事相关。2016年2月19日至2017年6月21日,李旦详细负责佑瑞持债券稳利荟萃资管计划权好片面的投资决策,议决北京佑瑞持内部微信群挑出包括标的股票、交易数目、交易时间和交易价格等新闻的投资提出,北京佑瑞持根据上述投资提出形成响答的投资交易指令,经复核后议决投资顾问长途在线委托体系(即O32恒生投资体系)将投资交易指令发送给安信证券,相关投资交易指令均得到实际实走。所以,2016年2月19日至2017年6月21日期间,李旦知悉佑瑞持债券稳利荟萃资管计划权好片面股票交易的未公开新闻。

  (二)李旦操作“钟某玲”证券账户交易股票情况

  2015年5月22日,“钟某玲”清淡资金账户(3020XXX9813)开立于中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)深圳深南大道证券买卖部,下挂上海股东账户(A149XXX784)和深圳股东账户(070XXXX609);2015年12月4日,“钟某玲”名誉资金账户(800XXXX642)开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部,下挂上海股东账户(E040XXX108)和深圳股东账户(067XXXX595)。上述“钟某玲”证券账户现场开户原料记载的客户经理为李旦。“钟某玲”证券账户的交易资金均来源于钟某玲家庭自有资金。

  2015年6月3日钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和暗号挑供给李旦,委托李旦代为进走操作,且存在利润分成的约定。根据李旦及其配偶和钟某玲的咨询笔录,李旦和钟某玲的微信疏导记录,“钟某玲”证券账户暗号修改记录,“钟某玲”证券账户与李旦操作的“陈某”“欧某鹰”等其他证券账户存在相通的委托下单MAC地址和硬盘序列号等证据,截至2017年10月20日,“钟某玲”证券账户的股票交易由李旦决策并操作,钟某玲本人仅进走幼批新股申购和1笔委托交易。2015年6月3日至2017年10月20日期间,李旦为“钟某玲”证券账户的实际操作人。

  (三)“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利荟萃资管计划在涉案期间趋同交易情况

  2016年2月22日至2017年6月21日,李旦为“钟某玲”证券账户实际操作人,同时负责佑瑞持债券稳利荟萃资管计划权好片面的投资决策。在此期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利荟萃资管计划存在趋同交易情况。

  根据上海证券交易所和深圳证券交易所计算数据,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利荟萃资管计划趋同交易情况为:2016年4月12日至2017年6月8日,在上海证券交易所趋同交易股票共13只,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所交易股票数目的38.24%,趋同交易金额为8166.61万元,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所成交金额的45.81%,趋同交易股票盈余118.23万元。2016年2月22日至2017年6月21日,在深圳证券交易所趋同交易股票共21只,占“钟某玲”账户在深圳证券交易所交易股票数目的46.67%,趋同交易金额为16,697.62万元,占“钟某玲”证券账户在深圳证券交易所成交金额的48.82%,趋同交易股票折本210.21万元。“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利荟萃资管计划在上海证券交易所和深圳证券交易所的趋同交易团体折本。

  以上原形,有相关证券账户原料、银走账户原料、证券账户交易原料、电脑硬件新闻、情况表明、相关人员咨询笔录、证券交易所相关数据新闻等证据表明,足以认定。

  吾会认为,李旦的上述走为忤逆了《基金法》第二十条关于“公开召募基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列走为:……(六)泄露因职务便利获取的未公开新闻、行使该新闻从事或者明示、黑示他人从事相关的交易运动”及《公开召募证券投资基金运作管理手段》(证监会令第104号)第五十八条关于“证券公司管理的投资者超过二百人的荟萃资产管理计划须遵命《证券投资基金法》关于管理人及从业人员不准从事益处输送、非公平交易、内情交易等规定”的规定,组成《基金法》第一百二十三条第一款所述“基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十条所列走为之一的”情形。

  二、证券公司从业人员暗地批准客户委托买卖证券

  (一)李旦为证券公司的从业人员

  2013年1月9日至2015年3月31日,李旦担任中信证券深圳深南大道证券买卖部的投资顾问,具有中国证券业执业证书。2015年4月1日,李旦与中信证券深南大道证券买卖部签署《证券经纪人委托代理相符同》,转岗为中信证券深南大道证券买卖部的证券经纪人,中信证券为李旦申请证券经纪人证书;2017年10月31日,李旦与中信证券深圳深南大道证券买卖部消弭《证券经纪人委托代理相符同》。2013年1月9日至2017年10月31日期间,李旦为证券公司的从业人员。

  (二)李旦暗地批准钟某玲、陈某、欧某鹰等客户委托买卖证券

  1.暗地批准钟某玲委托买卖证券情况

  2015年6月3日至2017年10月20日期间,钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和暗号挑供给李旦,委托李旦代为进走股票交易。

  2.暗地批准陈某、欧某鹰委托买卖证券情况

  2014年12月8日,“陈某”清淡资金账户(3020XXX8025)开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部,下挂上海股东账户(A131XXX977)和深圳股东账户(000XXXX436);2016年9月5日,“陈某”名誉资金账户(800XXX680)开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部,下挂上海股东账户(E043XXX223)和深圳股东账户(060XXXX146)。

  2013年7月2日,“欧某鹰”清淡资金账户(3020XXX8025)开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部,下挂上海股东账户(A4171XXX437)和深圳股东账户(019XXXX266);2013年12月27日,“欧某鹰”名誉资金账户(800XXXX078)开立于中信证券深圳深南大道证券买卖部,下挂上海股东账户(E013XXX006)和深圳股东账户(060XXXX674)。

  “陈某”和“欧某鹰”证券账户的开户原料记载的客户经理均为李旦,交易资金重要来源于陈某、欧某鹰的幼我资金。根据李旦、陈某、欧某鹰的咨询笔录,“陈某”“欧某鹰”证券账户与“钟某玲”证券账户存在相通的委托下单MAC地址和硬盘序列号等证据,2016年9月5日到2017年7月11日期间,李旦批准陈某委托代为进走股票交易,交易金额累计163,323,357.87元;2014年4月4日到2017年3月30日期间,李旦批准欧某鹰委托代为进走股票交易,交易金额累计3,295,763,531.27元。

  李旦批准钟某玲、陈某、欧某鹰委托买卖证券,未实际获取利润分成或报酬。

  以上原形,有相关证券账户原料、银走账户原料、证券账户交易原料、电脑硬件新闻、情况表明、相关人员咨询笔录、证券交易所相关数据新闻等证据表明,足以认定。

  吾会认为,李旦的上述走为忤逆了《证券法》第一百四十五条关于“证券公司及其从业人员不得未经过其依法竖立的买卖场所暗地批准客户委托买卖证券”的规定,组成《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业人员忤逆本法规定,暗地批准客户委托买卖证券的”情形。

  根据当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据《基金法》第一百二十三条第一款、《证券法》第二百一十五条的规定,吾会决定:

  一、对行使未公开新闻交易股票的走为,对李旦责令改正,并处以20万元罚款;

  二、对证券公司的从业人员暗地批准客户委托买卖证券的走为,对李旦责令改正,给予警告,并处以20万元罚款。

  综相符上述两项作恶原形,对李旦责令改正,给予警告,并处以40万元罚款。

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银走:中信银走北京分走买卖部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  中国证监会

  2019年12月5日

义务编辑:王帅

posted @ 2020-01-23 15:20 作者:admin  阅读:

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